银河证券被央行罚款159万

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银河证券被央行罚款159万元中新经纬2月8日电 央行8日披露行政处罚信息,银河证券及相关责任人被罚。 来源:央行网站 银河证券被央行罚款159万元,违法行为类型包括未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 刘某(时任银河证券财富管理总部副总经理)对银河证券未按规定...

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央行开年1号罚单!中国银河证券被罚款159万元【大河财立方消息】2月8日,中国人民银行披露处罚信息显示,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国银河证券股份有限公司被罚款159万元。时任中国银河证券股份有限公司财富管理总部副总经理刘某,对中国银河证券未按规定履行客户身...

因存在未按规定履行客户身份识别义务 中国银河证券被罚款159万元据央行官网消息,中国银河证券存在未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被央行罚款159万元。同时,刘某(时任中国银河证券财富管理总部副总经理)对中国银河证券未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任,被央行罚款1万元。宋某洋...

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银河证券:一季度收3张罚单,近期因场外期权等业务违规被罚面包财经以处罚公告日统计,2024年第一季度,银河证券及分支机构收到金融监管部门出具的罚单有3张。2024年2月8日公告显示,中国银河证券因“未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”,被中国人民银行罚款159万元。此外,2024年4月,北京证监...